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[原创] 三是过度追求业务发展规模和速度

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发表于 2017-12-31 07:41:34 | 显示全部楼层 |阅读模式

三是过度追求业务发展规模和速度,既不了解自己的客户,又不能穿透管理风险;既不能提供实质金融服务,缺少风险“防火墙”,资金损失数额巨大。这些机构的违规行为,性质恶劣,后果严重,只有依法严处,才能令其深刻吸取教训,并对行业和市场形成足够的警示作用。

此前,银监会于2017年11月21日向广发银行发出行政处罚决定书。开出银监会史上最大罚单,罚没合计7.22亿元。创纪录的金额,超了前十个月整个银行业近6亿元总罚款。

银监会指出,这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,涉案金额巨大,牵涉机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极坏,为近几年罕见。案发时该行公司治理薄弱,存在着多方面问题。

一是内控制度不健全,对分支机构既存在多头管理,又存在管理真空。特别是印章、合同、授权文件、营业场所、办公场所等方面管理混乱,为不法分子从事违法犯罪活动提供了可乘之机。中国财经网 http://www.cx43.com


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